招商能源转型搀和型证券投资基金更新的  招募说明书（二零二五年第一号）     基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司      截止日：2025 年 1 月 24 日               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                      要紧辅导      招商能源转型搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会                                         （证监许可〔2021〕 型通达式。      招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容真确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具而已概要等信息流露 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。      基金管理东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求零丁及专科的财务意见。      本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具本性，充分磋议自身的风险承受智商，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气大批赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。      本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品，金融养殖品是一种金默契 约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱 波动的预期。投资于养殖品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险 等。      本基金投资资产复古证券，资产复古证券是一种债券性质的金融用具。资产复古证券的 风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。      本基金投资内地与香港股票市集往复互联互通机制允许买卖的规则范围内的香港蚁合 往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及往复司法等各别带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风 险（港股市集实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股 更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机 制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平方往复， 港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募说明书“风险揭示” 部分。               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采用不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以至出现较大损失的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收走嘴，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、 时期等的不敬佩，可能会给基金资产形成损失。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主履行相应模范后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等筹商章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊瑰丽，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读联系内容并情态本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在投老本基金前，需充分了解本基金的家具本性，并承担基金投资中出现的各类 风险。   基金的过往功绩并不预示其将来表现。基金管理东谈主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩表现的保证。投资东谈主在进行投资决策前，应当谨慎阅读《基金合同》、《招募说 明书》、《基金家具而已概要》等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的 投资办法、投资期限、投资教诲、资产情状等判断基金是否和投资东谈主的风险承受智商相适合。 《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务 日内，更新基金招募说明书，并登载在规则网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。   本次更新招募说明书所载内容限度日为 2025 年 1 月 24 日，筹商财务和功绩表现数据截 至日为 2024 年 12 月 31 日，财务和功绩表现数据未经审计。   本基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。                                           招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）            招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §1 媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等联系 法律法例和《招商能源转型搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性叙述或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、完好性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的而已恳求召募 的。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同独特他筹商规则享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。                 招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 灵验改良和补充 投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改良和补充 独特更新 其更新 行政规章以独特他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其往往作念出的修 订               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及联系法律法例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回、调遣、转托管、按期定额投资及提供基金往复账户信息查询等行径 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 受招商基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额独特变动情况的账户 申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面证据的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 港股通往复且该服务日为非港股通往复日时，则基金管理东谈主可根据实践情况决定本基金是否 通达申购、赎回及调遣业务，具体以届时提前发布的公告为准） 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 恳求将其持有基金管理东谈主管理的某一基金的基金份额调遣为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 金调遣中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入恳求份额总和后的 余额）超越上一日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额净值的过程             招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 流露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别计较、公布基金份额净值 资产入网提销售服务费的基金份额 资产入网提销售服务费的基金份额 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 复古证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或往复的债券等 将基金诊治投资组合的市集冲击成安分配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待 和香港蚁合往复系数限公司（以下简称“香港蚁合往复所”）建立时期团结，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方往复所上市的股票。内地与香 港股票市集往复互联互通机制包括沪港股票市集往复互联互通机制（以下简称“沪港通”） 和深港股票市集往复互联互通机制（以下简称“深港通”） 券往复所或经中国证监会招供的机构设立的证券往复服务公司，向香港蚁合往复系数限公司 进行申报，买卖沪港通、深港通规则范围内的香港蚁合往复所上市的股票 算，办法在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理用具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不敬佩性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不敬佩性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不敬佩性的资产                  招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                        §3 基金管理东谈主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册老本：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    筹商东谈主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外结伴基金管理公司。面前公司注册老本金为东谈主民币十三亿一千万 元（RMB1,310,000,000 元），鼓吹及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册老本金东谈主民币一亿元，鼓吹及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，鼓吹及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓吹及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册老本金由东谈主民币一亿六千万 元增多至东谈主民币二亿一千万元。                 招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓吹及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册老本金由东谈主 民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，鼓吹及股权结构不变。   公司主要鼓吹招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行永久坚持“因 您而变”的接洽服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券往复所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港蚁合往复所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券市集业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券往复所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港蚁合往复所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为职责，剿袭诚信、感性、专科、团结、成长的中枢 价值不雅，致力成为中国资产管理行业具有各别化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行服务。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部服务。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办服务。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司服务。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委秘书、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委秘书、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、接洽财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                 招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 理兼操作风险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事、招银海外金融 有限公司董事、招联破费金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司服务。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅服务。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主办服务）、党委副秘书、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副秘书、董事、总司理。   张想宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院海外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委秘书、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会调动部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。面前兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司零丁董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品相差口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副教诲、教诲，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司零丁董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰料理学院教诲，面前兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董事。   梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学服务，曾任 讲师、副教诲、教诲。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司零丁董事、上海同达创业投资股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董事。                 招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加服务，曾任招 商证券老本市集计划部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局和善东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加服务，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分行海外业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融市集总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务司帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网络科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时期有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息时期部软件开发岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险收敛岗从事风险管理服务；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部                招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 高档司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（海外）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起始后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务服务；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部服务，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   任琳娜女士，学士。曾任元富证券(香港)股份有限公司上海代表处研究员、天投合资咨 询有限公司研究员、安信证券股份有限公司研究员、申万菱信基金管理有限公司行业研究员、 基金司理。2021 年 3 月加入招商基金管理有限公司，现任招商安润天真配置搀和型证券投 资基金基金司理（管理时期：2021 年 9 月 16 日于今）、招商能源转型搀和型证券投资基金 基金司理（管理时期：2022 年 2 月 8 日于今）、招商碳中庸主题搀和型证券投资基金基金 司理（管理时期：2022 年 9 月 26 日于今）。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理。   朱红裕先生，公司首席研究官。                招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息流露办法》、《流动性风险管理规则》等法律法例及规章的 行径，并承诺建立健全里面收敛轨制，采用灵验措施，珍重坐法行径的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的往复行径；               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （7）粗造职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则禁锢的其他行径。   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、足下证券往复价钱独特他不正直的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则禁锢的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主独特控股鼓吹、实践收敛东谈主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，罢黜基金份额持有东谈主利益优先原则，珍厚利益 蹧蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推行。联系往复必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述禁锢性规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在与基 金托管东谈主协商一致并履行适宜模范后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规则推行。 律、法例及行业范例，老师信用、勤劳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法接洽；   （2）违犯基金合同或托管左券；   （3）挑升损伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的而已中平心而论；   （5）拒却、干预、圮绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗造职守、糜费权柄；   （7）泄露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的生意高明，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资接洽等信息；   （8）协助、接受奉求或以其它任何方式为其它组织或个东谈主进行证券往复；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会禁锢的行径。   （1）依照筹商法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的生意高明，尚未照章公开的基金投资   内容、基金投资接洽等信息；   （4）不协助、接受奉求或以其它任何方式为其它组织或个东谈主进行证券往复。   健全性原则、灵验性原则、零丁性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面收敛组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以杀青对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和收敛。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司接洽管理行径、董事和公司管理层 的行径诈骗监督权。   （2）董事会风险收敛委员会：风险收敛委员会当作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项要紧的里面收敛轨制并检查其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险 管理计谋和政策并检查其推行情况，审查公司关联往复和检查公司的里面审计和业务寻查情 况等。   （3）督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核服务。督察长发现基金和公司存在要紧风险或隐患， 或发生督察长照章以为需要禀报的其他情形以及中国证监会规则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会禀报。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司接洽管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司接洽管理行径中发生的要紧突发性事件和要紧危境情况，实施危境处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面收敛轨制和风险管理政策的推行情 况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总司理禀报。   （6）各业务部门：风险收敛是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险收敛。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、谈德范例和行径准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面收敛大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。                  招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      其中，公司内控大纲包括《里面收敛大纲》和《法例罢黜政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的撮要和总览，是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开。      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息流露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、而已档案管理轨制、功绩评估侦察轨制、东谈主力资源管理轨制和危境处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭责任进行 了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。      （2）风险收敛轨制      里面风险收敛轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面收敛大纲、法例罢黜政策、 岗亭分离轨制、业务阻遏轨制、模范化功课进程轨制、荟萃往复轨制、权限管理轨制、信息 流露轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对零丁的里面收敛组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的筹商法律法例、公司里面收敛轨制在所赋予的权限内按照所规则的模范和适宜的方法对 监察寻查对象进行公正客不雅的检查和评价，包括拜访评价公司内控轨制的健全性、合感性和 灵验性、检查公司推行国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险收敛的监控服务、 推行公司里面按期不按期的里面审计、拜访公司里面的坐法案件等。      里面收敛的基本要素包括收敛环境、风险评估、收敛行径、信息换取、里面监控。      （1）收敛环境      公司接力于于确立内控优先和风险收敛的理念，培养全体职工的风险珍重意志，营造一个 浓厚的风险收敛的文化氛围和环境，使全体职工实时了解联系的法律法例、管理层的接洽想 想、公司的规章轨制并自发罢黜，使风险意志团结到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务进程、接洽运作行径进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散播点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采用定性定量的手 段分析考量风险的高下和危害进度。落实责任东谈主，并不断完善联系的风险珍重措施。      （3）收敛行径      公司收敛行径主要包括组织结构收敛、操作收敛和司帐收敛等。      A．组织结构收敛      各部门委果立体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此零丁、相 互牵制况且有零丁的禀报系统，形成了权责分明、严实灵验的三谈监控防地：             招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   a.以各岗亭标的责任制为基础的第一皆监控防地：各部门里面服务岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离确立，使不同的岗 位之间形成一种彼此检查、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各联系部门、联系岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈监控防地：公司在联系部门、相 关岗亭之间建立模范化的业务操作进程、要紧业务处理凭据传递和信息换取轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检查的责任。   c.以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三谈监控防地。   B．操作收敛   公司设定了一系列的操作收敛的轨制技能，如模范化业务进程、业务、岗亭和空间阻遏 轨制、授权分责轨制、荟萃往复轨制、守密轨制、信息流露轨制、档案而已保全轨制、客户 投诉处理轨制等，收敛日常运作和接洽中的风险。   C.司帐收敛   公司确保基金资产与公司自有财产透顶分开，分账管理，零丁核算；公司司帐核算与基 金司帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格永诀。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完好和零丁。   （4）信息换取   即指实时地杀青信息的流动，如从下到上的禀报和自上而下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信断交流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递适宜的 东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务禀报轨制，包括按期禀报轨制和不按期禀报轨制。按期禀报轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时期频次进行禀报。   a.推行体系禀报阶梯：各业务东谈主员向部门负责东谈主禀报；部门负责东谈主向分管指导、总司理 禀报；   b.监督体系禀报阶梯：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门禀报，监察稽核部门向 总司理、督察长分别禀报；   c.督察长按期出具监察禀报，报送董事会独特下设的风险收敛委员会和中国证监会；如 发现要紧违法行径，应立即向董事会和中国证监会禀报。   （5）里面监控   督察长和监察稽核部门东谈主员负责日常监管服务，促使公司职工积极参与和罢黜里面收敛 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险收敛委员会、督察长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面收敛轨制不竭地进行教师，教师其是否合适规则要求并加以充实和 改善，实时反应政策法例、市集环境、时期等身分的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。                 招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                         §4 基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东谈主：郭明   限度 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年岁 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档时期职称。   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，剿袭“老师信用、勤劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面收敛体系、范例 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里弘远 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最闇练的家具线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司荟萃资产管理接洽、证券公司定向资产管理接洽、生意银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管家具 体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各类客户提供个性化的 托管服务。限度 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来， 工商银行一语气二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国 《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最 佳托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融畛域的 不竭招供和平庸好评。               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务迅速发展，永久保持在资产托管行业的 上风地位。这些获利的取得，是与资产托管部“一手持业务拓展，一手持内控确立”的作念法 是分不开的。资产托管部相等有趣改进和加强里面风险管理服务，在积极拓展各项托管业务 的同期，把加强风险珍重和收敛的力度，悉心培育内控文化，完善风险收敛机制，强化业务 样子全过程风险管理当作要紧服务来作念。从 2005 年于今共十六次奏凯通过评估组织里面控 制和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保钟情见的收敛及灵验性禀报。充分表 明零丁第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面收敛方面的健全性和灵验性的全面 招供,也明白中国工商银行托管服务的风险收敛智商也曾与海外大型托管银行接轨，达到国 际先进水平。面前，ISAE3402 审阅也曾成为年度化、老例化的内控服务技能。   保证业务运作严格盲从国度筹商法律法例和行业监管司法，强化和建立称职接洽、范例 运作的接洽想想和接洽立场，形成一个运作范例化、管理科学化、监控轨制化的内控体系； 珍重和化解接洽风险，保证托管资产的安全完好；宝贵持有东谈主的权益；保障资产托管业务安 全、灵验、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险收敛组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险收敛处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险收敛服务进行指导、监督。 资产托管部里面确立专门负责稽核监察服务的里面风险收敛处，配备专职稽核监察东谈主员，在 总司理的顺利指导下，依照筹商法律规章，对业务的运行零丁诈骗稽核监察权柄。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险收敛措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当合适国度法律法例及监管机构的监管要求，并团结于 托管业务接洽管理行径的永久。   （2）完好性原则。托管业务的各项接洽管理行径都必须有相应的范例模范和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作步履，掩饰系数的部门、岗亭和东谈主员。   （3）实时性原则。托管业务接洽行径必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务接洽行径必须珍重风险，审慎接洽，保证基金资产和其他 奉求资产的安全与完好。   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及接洽管理的需要当令修改完善， 并保证得到全面落实推行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）零丁性原则。设立专门履行托管东谈主职责的管理部门；顺利操作主谈主员和收敛东谈主员必 须相对零丁，适宜分离；内控轨制的检查、评价部门必须零丁于内控轨制的制定和推行部门。             招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）严格的阻遏轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务进程、详实的操作手册、严格的东谈主员行径范例等一系列规章轨制，并采用了 邃密的防火墙阻遏轨制，大概确保资产零丁、环境零丁、东谈主员零丁、业务轨制和管理零丁、 网络零丁。   （2）高层检查。主管行指导与部门高档管理层当作工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门实时禀报接洽管理情况和独特情况，以检查资产托管部在杀青里面 收敛标的方面的进展，并根据检查情况提议里面收敛措施，督促职能管理部门改进。   （3）东谈主事收敛。资产托管部严格落实岗亭责任制，建立“自控防地”、“互控防地”、 “监控防地”三谈收敛防地，健全绩效侦察和激励机制，确立“以东谈主为本”的内控文化，增 强职工的责任心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行按期、定向的业务与职 业谈德培训、签订承诺书，使职工确立风险珍重与收敛理念。   （4）接洽收敛。资产托管部通过制定接洽、编制预算等方法开展各类业务营销行径、 处理各项事务，从而灵验地收敛和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化办法。   （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管理， 按期或不按期地对业务运作情状进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险收敛措施，排查风险隐患。   （6）数据安全收敛。咱们通过业务操作区相对零丁、数据和传真加密、数据传输露出 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的隐私还原中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的隐私还原决策，并组织职工按期演练。为使演练愈加接近 实战，资产托管部不断提高演练模范，从最初的按照预订时期演练发展到面前的“或然演练”。 从演练结果看，资产托管部透顶有智商在发生隐私的情况下两个小时内还原业务。   （1）资产托管部里面确立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的直 接指导下，依照筹商法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托管业务健康、褂讪 地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要自上而下每个职工 的共同参与，只好这么，风险收敛轨制和措施才会全面、灵验。资产托管部实施全员风险管 理，将风险收敛责任落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相 互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分有趣内控轨制委果立，一贯坚持把风险珍重 和收敛的理念和方法融入岗亭职责、轨制确立和服务进程中。经过多年致力，资产托管部已            招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 经建立了一整套里面风险收敛轨制，包括：岗亭职责、业务操作进程、稽核监察轨制、信息 流露轨制等，掩饰系数部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务步履之间的彼此制约 机制。   （4）里面风险收敛永久是托管部服务重心之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是生意银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就独特强调范例运作，一直将建 立一个系统、高效的风险珍重和收敛体系当作服务重心。跟着市集环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部永久将风险管理放在与业务发展同等要紧 的位置，视风险珍重和收敛为托管业务生计和发展的生命线。   根据《基金法》、基金合同、托管左券和筹商基金法例的规则，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁锢行径、基金参与银行间债券市集、基金 资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入敬佩、基金收益 分配、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯《基金法》、基金合同、基金托管左券或筹商基金法律 法例规则的行径，应实时以书面方式文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文书后应及 时查对，并以书面方式对基金托管东谈主发出回函证据。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行径，应立即禀报中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。                  招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                        §5 联系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网往复平台   往复网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   筹商东谈主：李璟   招商基金直销往复服务筹商方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号时期科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   筹商东谈主：冯敏   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主 可根据筹商法律法例规则诊治销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   筹商东谈主：宋宇彬                  招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   筹商东谈主：刘佳   称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   推行事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册司帐师：曾浩、江丽雅   筹商东谈主：曾浩、江丽雅                  招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §6 基金的召募与基金合同的见效      本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息流露办法》、 《业务司法》、《流动性风险管理规则》等筹商法律、法例、规章及《基金合同》，并经中 国证券监督管理委员会证监许可【2021】3083 号文注册准予公开召募。召募期从 2022 年 1 月 7 日起到 2022 年 1 月 28 日止，                         共召募 350,376,405.28 份基金份额，                                                 灵验认购总户数为 11,469 户。      本基金的基金合同已于 2022 年 2 月 8 日矜重见效。      《基金合同》见效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期禀报中赐与流露；一语气 60 个服务日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会禀报并提议科罚决策，如 不竭运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东谈主大会进行表决。      法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）              §7 基金份额的申购、赎回及调遣      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。      直销及非直销销售机构请参见本招募说明书“联系服务机构”及联系公告。基金管理东谈主 可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。      投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复所、深圳证 券往复所的平方往复日的往复时期，若本基金参与港股通往复且该服务日为非港股通往复日 时，则基金管理东谈主可根据实践情况决定本基金是否通达申购、赎回及调遣业务，具体以届时 提前发布的公告为准。但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公 告暂停申购、赎回时除外。      基金合同见效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时期变更、港 股通往复司法变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及开 放时期进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息流露办法》的筹商规则在规则媒介上公 告。      基金管理东谈主可根据实践情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购动手公告中规则。      基金管理东谈主自基金合同见效之日起不超越 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回动手公告中规则。      在敬佩申购动手与赎回动手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的筹商规则在规则媒介上公告申购与赎回的动手时期。      本基金管理东谈主在条件闇练的情况下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转 换服务。调遣业务灵通时期由基金管理东谈主届时另行公告。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调遣恳求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一通达日基金份额申购、赎回或调遣的价钱。                招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 值为基准进行计较； 轮番赎回； 法权益不受损伤并得到自制对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息流露办法》的筹商规则在规则媒介上公告。   原则上，投资者通过各销售机构网点和本基金管理东谈主官网往复平台初次申购和追加申购 的单笔最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主直销柜台申购，初次单笔最低申 购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。实践操作中， 各销售机构在合适上述规则的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需罢黜销售机构的联系规则。   投资东谈主将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构网点及本基金管理东谈主官网往复平台赎回的，每次赎回基金份额均不得低 于 1 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理东谈主官网往复平台保留 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实践操作中，以各销售机构及基金 管理东谈主官网往复平台的具体规则为准。   如遇大批赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同筹商大批赎回或一语气大批赎回的条件处理。   基金调遣分为调遣转入和调遣转出。通过各销售机构网点调遣的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东谈主官网往复平台调遣的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不成进行调遣。                招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 际操作中，以各销售机构的具体规则为准。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 收敛的需要，可采用上述措施对基金规模赐与收敛。具体见基金管理东谈主联系公告。 限制。基金管理东谈主必须在诊治前依照《信息流露办法》的筹商规则在规则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规则的模范，在通达日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的恳求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有阔气的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理司法等在遵 守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求见效后，基金管理东谈主将通过基金登记机构独特联系基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货往复所或往复市集数据传输蔓延、通讯系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能收敛的身分影响业务处理 进程时，赎回款项顺延至下一个服务日划出。在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎 回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时期进行诊治，并提前公告。   基金管理东谈主应以往复时期终端前受理灵验申购和赎回恳求确本日当作申购或赎回恳求 日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行证据。T 日 提交的灵验恳求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的 其他方式查询恳求的证据情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如相 关法律法例以及中国证监会另有规则，则依规则推行。             招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得胜，而仅代表销售机构如实 收受到恳求。申购、赎回恳求的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回恳求及基 金份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由于投资东谈主的过错产生 的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内、在分歧基金份额持有东谈主利益形成损伤的前提下， 对上述业务的办理时期、方式等司法进行诊治。基金管理东谈主应在新司法动手实施前按照《信 息流露办法》的筹商规则在规则媒介公告。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收 取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：               申购金额（M）           申购费率                M＜100 万元          1.50%                M≥500 万元         1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由申购 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金资产， 用于基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   A 类基金份额申购用度的计较方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）                     ，或净申购金额=申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购用度以东谈主民币元为单元，计较结果均按舍去余数方法，保留到少许点后第 2 位，小 数点后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：             一语气持有时期            赎回费率               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   赎回用度的计较方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理当日 A 类基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东谈主民币元为单元，计较结果保留到少许点后第 2 位，少许点后第 3 位动手舍 去，舍去部分归基金财产。   A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回 A 类基金份额时收取。对峙续持有期少于 30 天的投资东谈主将其赎回费全额计入基金 财产；对峙续持有期少于 90 天且不少于 30 天的投资东谈主将其赎回费总额的 75%计入基金财 产；对峙续持有期不少于 90 天但少于 180 天的投资东谈主将其赎回费总额的 50%计入基金财产。 如法律法例对赎回费的强制性规则发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开持有东谈主 大会。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：              一语气持有时期           赎回费率   赎回用度的计较方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理当日C类基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东谈主民币元为单元，计较结果保留到少许点后第2位，少许点后第3位动手舍去， 舍去部分归基金财产。   C类基金份额的赎回用度由赎回C类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回C类基金份额时收取。对C类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。如法 律法例对赎回费的强制性规则发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开持有东谈主大会。   （1）各基金间调遣的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调遣恳求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据联系法律法例 及基金合同、招募说明书的规则收取。                 招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （3）每笔调遣恳求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调遣时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差计较。从申购费率（用度）高向低的基金调遣时，不收取申购补差用度。      （4）基金调遣采用单笔计较法，投资者当日屡次调遣的，单笔计较调遣用度。      （5）持有东谈主对转入份额的一语气持有时期自转入证据之日算起。      www.cmfchina.com 网上往复，详实费率模范或费率模范的诊治请查阅官网往复平台及 基金管理东谈主公告。 额持有东谈主无本质不利影响的前提下诊治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息流露办法》的筹商规则在规则媒介上公告。 额持有东谈主无本质性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销接洽，针对投资东谈主按期或 不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按联系监管部门要求履行必要手续后， 基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内适宜调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公 告。 管理东谈主发布的联系公告。 金估值的自制性。具体处理原则与操作范例罢黜联系法律法例以及监管部门、自律司法的规 定。 除申购用度后除以恳求当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额的 计较结果均按舍去余数方法，保留到少许点后 2 位，少许点后第 3 位动手舍去，舍去部分归 基金财产。基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：      （1）本基金 A 类基金份额申购份额的计较方式：      净申购金额=申购金额/（1+申购费率）      （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）      申购用度=申购金额－净申购金额      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值                    招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的计较方式：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 101,500 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额证据，对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=101,500 元   净申购金额=101,500/(1+1.50%)=100,000 元   申购用度=101,500－100,000=1,500 元   申购份额=100,000/1.2000=83,333.33 份   即投资者（非特定投资东谈主）采用投资 101,500 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当 日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。 恳求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额， 赎回金额单元为元，计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后第 3 位动手舍去，舍去部分归 基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   例 1：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且一语气持有时期大于 30 天但不悦 180 天， 赎回费率为 0.50%，假设赎回恳求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回 金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.50%=53.40 元   赎回金额=10,680.00－53.40=10,626.60 元   即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且一语气持有时期大于 30 天但不悦 180 天，假设 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,626.60 元。   例 2：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，一语气持有时期为 20 天，对应的赎 回费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.50%=53.40 元   赎回金额=10,680.00－53.40=10,626.60 元                 招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，一语气持有时期为 20 天，假设赎回当日 本基金 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,626.60 元。      T 日某类基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额 的余额数目      T 日的各类基金份额净值在当日收市后计较，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊 情况，经履行适宜模范，不错适宜蔓延计较或公告。本基金各类基金份额净值的计较，均保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如 联系法律法例以及中国证监会另有规则，则依规则推行。      投资者 T 日申购基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手 续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者 T 日赎回基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手 续。      基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行诊治，但不得本质 影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于动手实施前依照《信息流露办法》的筹商规则在 规则媒介上公告。      （1）因不可抗力导致基金无法平方运作。      （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时。      （3）证券、期货往复所或外汇市集往复时期非平方停市，导致基金管理东谈主无法计较当 日基金资产净值。      （4）接受某笔或某些申购恳求可能会影响或损伤现存基金份额持有东谈主利益时。      （5）基金资产规模过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。      （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值时期仍导致公允价值存在要紧不敬佩性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购恳求。      （7）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者超越 50%，或者变相遁入 50%荟萃度的情形。               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （8）因港股通往复当日额度使用已矣而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券往复 服务公司等机构认定的往复很是情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票市集往复互联互通机制进行平方往复的情形。   （9）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金管理东谈主应当根据筹商规则在规则媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货往复所或外汇市集往复时期非平方停市，导致基金管理东谈主无法计较当 日基金资产净值。   （4）一语气两个或两个以上通达日发生大批赎回。   （5）发生连续接受赎回恳求将损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值时期仍导致公允价值存在要紧不敬佩性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   （7）发生证券往复服务公司等机构认定的往复很是情况并决定暂停提供部分或者全部 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集往复互联互通机制进行平方往复的 情形。   （8）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）项外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回恳求或降速支付赎 回款项时，基金管理东谈主应按规则报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可宽限支付。若出现上述第（4）项所述情形，按 基金合同的联系条件处理。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办 理并公告。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金调遣中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入恳求份额总和后的余额）超越上一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   当基金出现大批赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按平方赎回 模范推行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有艰苦或以为因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于 当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，敬佩当日受理的赎回 份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用延 期赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被解除。宽限的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并处理，无优 先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分 宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现大批赎回时且基金管理东谈主决定部分宽限赎回的，在单个基金份额持 有东谈主赎回恳求超越上一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东谈主以为支付该基金份额持有东谈主 的全部赎回恳求有艰苦或者因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回恳求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值形成较大波动时，不错对该基金份额持有东谈主的赎回恳求超越上一日基金 总份额 10%的部分进行宽限办理。对于其余当日未宽限办理的赎回恳求，应当按单个账户未 宽限办理的赎回恳求量占未宽限办理的赎回恳求总量的比例，敬佩当日受理的赎回份额。对 于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的， 将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回恳求将被解除。宽限的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并处理，无优先权并以下 一通达日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在 提交赎回恳求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不 受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额持有东谈主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在规则 媒介上刊登公告。               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 停公告。 办法》的筹商规则，在规则媒介上刊登基金从头通达申购或赎回公告；也不错根据实践情况 在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头通达的公告。   基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，联系司法由基金管理东谈主 届时根据联系法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与联系机构。   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非往复过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的联系而已，对于合适条件 的非往复过户恳求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的模范收取转托管费。   如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因时期系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托管恳求。                招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资接洽，具体司法由基金管理东谈主另行规则。投 资东谈主在办理按期定额投资接洽时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的按期定额投资接洽最低申购金额。      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有规则的除外。      如联系法律法例允许，并在分歧基金份额持有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下，基 金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务规 则。      根据届时灵验的筹商法律法例和政策的规则，本基金不错以除申购、赎回之外的其他交 易方式进行转让。      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的联系公告。              招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §8 基金的投资   本基金在严格收敛风险、保证基金资产流动性的前提下，通过对优质企业的全面深远研 究，精选能源转型主题的优质上市公司，力求杀青基金资产的经久褂讪升值。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板独特他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、次级债券、政府复古机构债、政府复古债券、场所政府债、可调遣债券、 可分离往复可转债、可交换债券独特他中国证监会允许投资的债券）、资产复古证券、债券 回购、同行存单、银行进款、货币市集用具、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会的联系规则。   本基金可根据联系法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适宜模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资组合中股票、存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中港股通标的 股票投资比例不超越本基金股票资产的 50%。本基金主要投资于能源转型主题的上市公司股 票、存托凭证，投资于能源转型主题的上市公司股票、存托凭证不低于非现款基金资产的 往复保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期 权独特他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规则推行。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采用不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应模范后，以变 更后的规则为准。                招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，对质券市集当 期的系统性风险以及可意想的将来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，在基金合同以及法律法例所允许的范围内，制定本基金在股票、存托凭证、债券、现款 等资产之间的配置比例、诊治原则和诊治范围，在保持总体风险水平相对褂讪的基础上，力 争投资组合的褂讪升值。此外，本基金将不竭地进行按期与不按期的资产配置风险监控，适 时地作念出相应的诊治。   （1）能源转型主题上市公司限度的界定   本基金通过对能源转型主题联系企业进行全面深远研究分析，投资于合适产业趋势、对 “碳中庸”标的达成起到积极促进作用的优质企业，分享能源结构转型和智能物联网科技红 利带来的投资契机。本基金对能源转型主题的界定如下：   ①新能源发电：太阳能、风能、水能、核能、生物资能、地热能、海洋能和氢能等的生 产、利用、联系时期服务、工程确立、运营联系的行业。   ②新能源汽车：包括新能源汽车整车、装备、关键零部件、能源电板联系行业、原材料 及联系时期服务联系的行业。   ③储能：包括电板、电容器、电线电缆、联系交互开荒、联系原材料的坐褥、制造、集 成联系的行业。   ①智联汽车：单车智能、车路协同、车联网、分享出行等联系的硬件、软件、基础设施 确立、服务和应用联系行业。   ②智能电网：电网信息化和智能化、电力市集化往复、碳往复联系的行业。   将来如果由于经济发展、时期率先或产业升级形成能源转型主题的掩饰范围发生变动， 本基金履行适宜模范后,可对主题行业的范围进行动态诊治。   （2）A 股投资策略   本基金主要采用从下到上相结合的选股策略，通过定量分析和定性分析相结合的方法精 选能源转型主题的优质上市公司。 势的股票当作备选投资标的。本基金主要从盈利智商、成长智商以及估值水对等方面对股票 进行考量。   盈利智商方面，本基金主要通过净资产收益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主 营业务收入等绸缪分析评估上市公司创造利润的智商；   成长智商方面，本基金主要通过 EPS 增长率和主营业务收入增长率等绸缪分析评估上 市公司将来的盈利增长速率；               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   估值水平方面，本基金主要通过市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、 目田现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等绸缪分析评估股票的估值是否有吸 引力。 展计谋、基本面变化、竞争上风、管理水平、估值比拟和行业景气度趋势等关键身分，评估 上市公司的中经久发展远景、成长性和中枢竞争力，进一步优化备选投资标的。   （3）港股投资策略   本基金所投资香港市集股票标的除适用上述股票投资策略外，还需情态：1）香港股票 市集轨制与大陆股票市集存在的各别对股票投资价值的影响，比如行业散播、往复轨制、市 场流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、估值与盈利答复等方面；2）东谈主民币与 港币之间的汇兑比率变化情况。   本基金接纳的债券投资策略包括：久期策略、收益率弧线策略、个券采用策略和信用策 略等，对于可调遣债券和可交换债券等特殊品种，将根据其特色采用相应的投资策略。   （1）久期策略   根据国表里的宏不雅经济方式、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济身分，对未 来利率走势作念出掂量，并敬佩本基金投资组合久期的瑕瑜。   （2）收益率弧线策略   收益率弧线的阵势变化是判断市集举座走向的一个要紧依据，本基金将据此诊治组合长、 中、短期债券的搭配，并进行动态诊治。   （3）个券采用策略   通过分析单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进度，结合信用等第、流动 性、采用权条件、税赋特色等身分，敬佩其投资价值，采用订价合理或价值被低估的债券进 行投资。   （4）信用策略   通过主动承担限度的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果，结合对类 似债券信用利差的分析以及对将来信用利差走势的判断，采用信用利差被高估、将来信用利 差可能下降的信用债进行投资。   （5）可调遣债券和可交换债券投资策略   可调遣债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有叛逆下行风险、 获取股票价钱高潮收益的特色。本基金在对可调遣债券和可交换债券条件和标的公司基本面 进行深远分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘和邃密流 动性的可调遣债券和可交换债券，获取稳健的投资答复。               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，主要采用流动性好、 往复活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，杀青管理市集风险和改善投资组合风险 收益本性的办法。   （2）国债期货投资策略   本基金参与国债期货投资是为了灵验收敛债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要办法，限度运用国债期货提高投资组合运作成果。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分磋议国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊治债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。   （3）股票期权投资策略   股票期权为本基金提拔性投资用具。股票期权的投资原则为有意于基金资产升值、收敛 下落风险、杀青保值和锁定收益。本基金参与股票期权往复应当按照风险管理的原则，以套 期保值为主要办法。   在收敛风险的前提下，本基金对资产复古证券从五个方面抽象订价，采用低估的品种进 行投资。五个方面包括信用身分、流动性身分、利率身分、税收身分和提前还款身分。而当 前的信用身分是需要重心磋议的身分。   为了更好地杀青投资标的，在抽象磋议预期风险、收益、流动性等身分的基础上，本基 金可参与融资业务。   在收敛风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深远研究判断，进行存托凭证的投资。   将来，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投资标的的前 提下，罢黜法律法例的规则，在履行适宜模范后，相应诊治或更新投资策略，并在招募说明 书更新中公告。   基金的投资组合应罢黜以下限制：               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）    （1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中港股通标的股票 投资比例不超越本基金股票资产的 50%；投资于能源转型主题的上市公司股票、存托凭证不 低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，归并家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并计较），其市值不超越基金资产净值的 10%；    （3）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，归并家公 司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并计较），不超越该证券的 10%；    （4）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产复古证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；    （5）本基金持有的全部资产复古证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；    （6）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产复古证券的比例，不得超越该资产支 持证券规模的 10%；    （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产复古证券，不得 超越其各类资产复古证券整个规模的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产复古证券。基金持有 资产复古证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超越其上一日基金资产净值的    （11）本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净 值的 10%；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票总市 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计较）应 当合适基金合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得超越上一往复日基金资产净值的 20%；    （12）本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净 值的 15%；在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金持有的债券总市 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，整个（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何 往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一往复日基金资产净值 的 30%；               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （13）在职何往复日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产复古证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （14）本基金每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往复 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （15）本基金管理东谈主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的按期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司 可流畅股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得超越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （19）本基金参与融资业务的，每个往复日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （20）本基金参与股票期权往复的，盲从以下投资限制：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得超越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或往复所司法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （21）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（8）、（14）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规则投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起动手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适宜模范 后，则本基金投资不再受联系限制。               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   为宝贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、足下证券往复价钱独特他不正直的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则禁锢的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主独特控股鼓吹、实践收敛东谈主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，罢黜基金份额持有东谈主利益优先原则，珍厚利益 蹧蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推行。联系往复必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述禁锢性规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在与基 金托管东谈主协商一致并履行适宜模范后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规则推行。   本基金的功绩比拟基准为：中证新能源指数收益率×70%+恒生抽象指数收益率（经汇 率诊治后）×20%+中债抽象（全价）指数收益率×10%   中证新能源指数以中证全指为样本空间，及第波及可再生能源坐褥、新能源应用、新能 源存储以及新能源交互开荒等业务的上市公司股票当作成份证券，以反应新能源产业联系上 市公司的举座表现，为市集提供各类化的投资标的。恒生抽象指数由恒生指数有限公司编制 及发布，接纳流畅市值加权法计较，每只成份股的比重上限确立为 10%，是反应香港股市价 格走势最有影响的股价指数。中债抽象（全价）指数的样本范围涵盖银行间市集和往复所市 场，成份债券包括国度债券、企业债券、央行单子等系数主要债券种类，具有平庸的市集代 表性，大概反应中国债券市集的总体走势。选用上述指数当作功绩比拟基准能客不雅合理地反 映本基金风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集遍及接受的功绩比拟基准推 出，或者市集上出现愈加适宜用于本基金的功绩比拟基准，以及如果将来指数发布机构不再 公布上述指数或窜改指数称号时，经与基金托管东谈主协商一致，履行联系模范后，本基金管理 东谈主可在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。                招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金是搀和型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金和债券型基金。   本基金资产投资于港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集 轨制以及往复司法等各别带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实 行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往复日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平方往复，港股不成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   招商能源转型搀和型证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本禀报所载而已不存在虚假纪录、误导性叙述或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性 和完好性承担个别及连带责任。                  招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）     本投资组合禀报所载数据限度 2024 年 12 月 31 日，开始于《招商能源转型搀和型证券 投资基金 2024 年第 4 季度禀报》。                                                 金额单元：东谈主民币元                                                 占基金总资产的比例       序号            样子        金额（元）                                                    （%）               其中：股票            117,068,905.33         89.30               其中：债券              1,417,687.56          1.08                     资产复古证券                  -             -               其中：买断式回购的                     -             -               买入返售金融资产               金整个     注：上表权益投资中通过港股通往复机制投资的港股金额东谈主民币 16,203,736.80 元，占 基金净值比例 12.58%。                                                 金额单元：东谈主民币元                                                 占基金资产净值比例       代码          行业类别       公允价值（元）                                                    （％） A             农、林、牧、渔业                      -             - B             采矿业                           -             - C             制造业              100,837,326.81         78.27 D             电力、热力、燃气及                     -             -               水坐褥和供应业 E             建筑业                           -             - F             批发和零卖业                        -             - G             交通运载、仓储和邮                     -             -                  招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 政业 H               住宿和餐饮业                           -             - I               信息传输、软件和信                20,118.32          0.02                 息时期服务业 J               金融业                              -             - K               房地产业                             -             - L               租借和商务服务业                         -             - M               科学研究和时期服务                 7,723.40          0.01                 业 N               水利、环境和大师设                        -             -                 施管理业 O               住户服务、修理和其                        -             -                 他服务业 P               拔擢                               -             - Q               卫生和社会服务                          -             - R               文化、体育和文娱业                        -             - S               抽象                               -             -                 整个                  100,865,168.53         78.29                                                      金额单元：东谈主民币元          行业类别          公允价值（东谈主民币元）             占基金资产净值比例（%） 通讯服务                                      -                    - 非日常生活破费品                                  -                    - 日常破费品                                     -                    - 能源                                        -                    - 金融                                        -                    - 医疗保健                                      -                    - 工业                                        -                    - 信息时期                          16,203,736.80                12.58 原材料                                       -                    - 房地产                                       -                    - 公用行状                                      -                    - 整个                     16,203,736.80                       12.58      注：以上分类接纳彭博提供的海外通用行业分类模范。                                                      金额单元：东谈主民币元     序号      股票代码       股票称号   数目（股）           公允价值（元） 占基金资产                       招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                                                                   净值比例                                                                   （％）                                                          金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产净值比例        序号                 债券品种       公允价值（元）                                                             （％）                      其中：政策性金融债                       -                    -                                                          金额单元：东谈主民币元                                                                   占基金资产                                                   公允价值  序号          债券代码           债券称号     数目（张）                         净值比例                                                    （元）                                                                    （％） 资明细               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金本禀报期末未持有资产复古证券。   本基金本禀报期末未持有贵金属。   本基金本禀报期末未持有权证。   本基金本禀报期末未持有股指期货合约。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，主要采用流动性好、 往复活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，杀青管理市集风险和改善投资组合风险 收益本性的办法。   本基金参与国债期货投资是为了灵验收敛债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要办法，限度运用国债期货提高投资组合运作成果。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分磋议国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊治债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。   本基金本禀报期末未持有国债期货合约。                招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）     本禀报期内，本基金投资国债期货合适既定的投资政策和投资办法。     禀报期内基金投资的前十名证券除晶科能源（证券代码 688223）、天合光能（证券代 码 688599）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案拜访，不存在禀报编制日前一年内 受到公开非难、处罚的情形。     根据 2024 年 1 月 11 日发布的联系公告，该证券刊行东谈主因违犯海关监管规则被中华东谈主民 共和国上海浦江海关处以罚金。     根据 2024 年 8 月 15 日发布的联系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被常州市新北 区龙虎塘街谈办事处给予警告。     对上述证券的投资决策模范的说明：本基金投资上述证券的投资决策模范合适联系法律 法例和公司轨制的要求。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 进程上要求股票必须先入库再买入。                                       金额单元：东谈主民币元         序号                称号           金额（元）            招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）  本基金本禀报期末未持有处于转股期的可调遣债券。  本基金本禀报期末投资前十名股票中不存在流畅受限情况。                         招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                                   §9 基金的功绩        基金管理东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但投资者    购买本基金并不就是将资金当作进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基    金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险，投资    者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        本基金合同见效以来的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：        招商能源转型搀和 A：                                   净值增长      功绩比拟      功绩比拟基                         净值增            阶段                     率模范差      基准收益      准收益率标     ①-③       ②-④                         长率①                                     ②        率③        准差④ 自基金成立起至 2024.12.31 -47.29%          1.67%   -38.87%     1.57%    -8.42%   0.10%     招商能源转型搀和 C：                                   净值增长      功绩比拟      功绩比拟基                         净值增            阶段                     率模范差      基准收益      准收益率标     ①-③       ②-④                         长率①                                     ②        率③        准差④ 自基金成立起至 2024.12.31 -48.50% 1.67% -38.87%                1.57%    -9.63%   0.10%     注：本基金合同见效日为 2022 年 2 月 8 日。                招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                    §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项独特他资产 的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以独特他基金财产账户相零丁。   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章解除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推行。               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §11 基金资产估值      本基金的估值日为本基金联系的证券往复景色的往复日以及国度法律法例规则需要对 外流露基金净值的非往复日。      基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产复古证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      基金管理东谈主在敬佩联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门筹商规则。 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近往复日的 报价敬佩公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往复日的报价不成真确反应公允价值的， 草率报价进行诊治，敬佩公允价值。      与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中磋议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制当作特征磋议。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息复古的估值时期敬佩公允价值。接纳估值时期敬佩公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行诊治并敬佩公允价 值。            招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及要紧变化身分，诊治最近往复市价，敬佩公允价钱。   （2）往复所上市实行净价往复的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经 济环境未发生要紧变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，接纳估值时期敬佩公允价值。   （3）往复所上市未实行净价往复的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变 化，按最近往复日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变 化的，接纳估值时期敬佩公允价值。   （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期敬佩公允价值。往复所上 市的资产复古证券，接纳估值时期敬佩公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时期敬佩公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会筹商规则敬佩 公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结算价 估值。              招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 如法律法例及监管机构无联系规则，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后敬佩本基金的估值 汇率开始。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则诊治或其他原因导致基金实践交征税金与 估算的应交税金有各别的，基金将在联系税金诊治日或实践支付日进行相应的司帐处理。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及联系法 律法例的规则或者未能充分宝贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   基金管理东谈主负责基金资产净值计较和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金筹商的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主于每个服务日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。                 招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值短处时， 视为该类基金份额净值短处。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过错形成估值短处，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错的责任东谈主应当对由于该 估值短处遭受损不当事东谈主（ “受损方”）的顺利损失按下述“估值短处处理原则”给予赔 偿，承担抵偿责任。      上述估值短处的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值短处已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值短处责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值短处发生的用度由估值短处责任方承担；由于估值短处责任方未 实时更正已产生的估值短处，给当事东谈主形成损失的，由估值短处责任方对顺利损失承担抵偿 责任；若估值短处责任方也曾积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有阔气的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值短处责任方草率更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值短处已得到更正。      （2）估值短处的责任方对筹商当事东谈主的顺利损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对 估值短处的筹商顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值短处而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值短处 责任方仍草率估值短处负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值短处责任方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的赔 偿额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和超越其实践损失的差额部分支付给估值短处责任 方。      （4）估值短处诊治接纳尽量还原至假设未发生估值短处的正确情形的方式。      估值短处被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：      （1）查明估值短处发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值短处发生的原因敬佩 估值短处的责任方；                招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）根据估值短处处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值短处形成的损失进行评估；   （3）根据估值短处处理原则或当事东谈主协商的方法由估值短处的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值短处处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值短处的更正向筹商当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现短处时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施珍重损失进一步扩大。   （2）各类基金份额的基金份额净值计较短处偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；短处偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，从其规则处理。 营业时； 基金管理东谈主应当暂停估值；   用于基金信息流露的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个服务日往复终端后计较当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值信息赐与公布。 金资产估值短处处理。 发送的数据短处，或国度司帐政策变更、市集司法变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已            招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 经采用必要、适宜、合理的措施进行检查，然则未能发现该短处的，由此形成的基金资产估 值短处，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用 必要的措施排斥或削弱由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。                 招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §12 基金的收益与分配      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分配利润指限度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金归并类别的每份基金份额享有同等分配 权； 后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金资产；      在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违犯法律法例的前提下酌情 诊治以上基金收益分配原则，此项诊治不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日 前在规则媒介公告。      基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。              招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的筹商规则在规则媒介公告。   收益分配接纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法等筹商事项罢黜《业 务司法》的联系规则。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规则。                招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管 理东谈主将在基金年度禀报中对该项用度的列支情况作专项说明。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%的年费率计提。   销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托 管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法例及相应左券规则，按用度实 际支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”章节或联系公告。   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规则。            招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的规则代扣代缴。              招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主奉求的其他合适条件的机构办理。基金管 理东谈主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订奉求代理左券，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金往复证据、披发红利、建 立并看护基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在规则媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿责任，但司法强制检查情形及法律法例及中国证监会规则 的和《基金合同》约定的其他情形除外；            招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 服务；                招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 §15 基金的司帐和审计 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照筹商规则编制基金司帐报表； 式证据。 法》规则的司帐师事务所独特注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息流露办法》的筹商规则在规则媒介公告。                招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §16 基金的信息流露 《流动性风险管理规则》、《基金合同》独特他筹商规则。联系法律法例对于信 息流露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主独特日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予流露的基金信息通过合适 中国证监会规则条件的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息流露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子流露网站）等媒介流露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时期和方式 查阅或者复制公开流露的信息而已。   本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息流露义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除独特说明外，货币单元为东谈主民币元。              招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   公开流露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的司法及具体模范，说明基金家具的本性等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具而已概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》见效后，基金家具而已概要信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金家具而已概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具而已概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作 的，基金管理东谈主不再更新基金家具而已概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具而已概要、《基金合同》和基金托管左券登载 在规则网站上，其中基金家具而已概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在规则网站上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则报刊和规则网站上登载《基金 合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规则网站流露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。             招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或营业网点流露通达日的各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站流露半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息而已。   基金管理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在规则网站上，并将年度禀报辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度禀报中的财务司帐报 告应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在规则网站上，并将中期禀报辅导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终端之日起十五个服务日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度禀报辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》见效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者 年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期禀报“影响投资者决策的其他要紧信息”项下 流露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中流露基金组结伴产情况独特流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，筹商信息流露义务东谈主应在 2 日内编制临时禀报书，并登载在规则 报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同停止、基金清理；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （5）基金管理东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的实践收敛东谈主；   （8）基金召募期延长或提前终端召募；   （9）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主独特控股鼓吹、实践收敛 东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联往复事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值短处达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大批赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生大批赎回并暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或从头接受申购、赎回恳求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金管理东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金信息流露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在市集娴雅传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开露出。             招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同停止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理禀报。清理禀报应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产清理小组应当将清理禀报登载在规则网站上，并 将清理禀报辅导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应在基金季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报和招募说明书（更新） 等文献中流露的股指期货往复情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险绸缪等， 并充分揭示股指期货往复对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东谈主应在基金季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报和招募说明书（更新） 等文献中流露的国债期货往复情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险绸缪等， 并充分揭示国债期货往复对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东谈主应当在按期信息流露文献中流露参与股票期权往复的筹商情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险绸缪、估值方法等，并充分揭示股票期权往复对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的。   基金管理东谈主应在基金季度禀报中流露其持有的资产复古证券总额、资产复古证券市值占 基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产复古证券明 细。基金管理东谈主应在基金年报及中期禀报中流露其持有的资产复古证券总额、资产复古证券 市值占基金净资产的比例和禀报期内系数的资产复古证券明细。   基金管理东谈主应当在基金年度禀报、中期禀报和季度禀报等按期禀报和招募说明书（更新） 等文献中流露港股通标的股票的投资情况，包括禀报期末本基金在香港地区证券市集的权益 投资散播情况及按联系法律法例及中国证监会要求流露港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集往复互联互通机制投资香 港股票市集的信息流露另有规则的，从其规则。               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个往复日内，在中国证监会规则媒介流露 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。   本基金参与融资业务的，基金管理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报 和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资业务往复情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险独特管理情况等。   本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息流露内容与 阵势准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价钱、基金按期报 告、更新的招募说明书、基金家具而已概要、基金清理禀报等公开流露的联系基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中采用流露信息的报刊，单只基金只需采用一 家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息， 并保证联系报送信息的真确、准确、完好、实时。   为强化投资者保护，提高信息流露服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会规则之日起， 按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他大师 媒介流露信息，然则其他大师媒介不得早于规则媒介流露信息，况且在不同媒介上流露归并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提             招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 下，自主提高信息流露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律司法的联系规则。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后十年。   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金联系信息： 营业时；               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §17 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，证据相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份额持有东谈主 恳求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣恳求将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理敬佩申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在联系公告中规则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回恳求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购恳求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分流露。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作绸缪和基金功绩绸缪应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户筹商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘考、审计用度等由基金管理东谈主承担。               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额逍遥基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）按期禀报   侧袋机制实施期间，基金按期禀报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在按期禀报中单独进行流露，包括但不限于：禀报期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不当作基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时禀报   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等要紧信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等要紧信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将在每次处 置变现后按规则实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时聘用合适《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所进行审计并流露专项审计意见，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得合适《中华东谈主民共 和国证券法》规则的司帐师事务所的专科意见。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，聘用于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度禀报进行审计时，草率禀报期间基金侧袋机制运行联系的司帐 核算和年报流露，推行适宜模范并发表审计意见。            招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金清理禀报的联系要求，聘用符 合《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并流露专项审计意见。 分，如将来法律法例或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并履行适宜模范后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性 不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。                招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资用具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大概提供固定收益预期的 金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面对各类风险，既包括市集风险，也包 括基金自身的管理风险、时期风险和合规风险等。      大批赎回风险是通达式基金所私有的一种风险，即当单个通达日基金的净赎回恳求超越 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主投 资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当谨慎阅读基金合同、招募说明书、基金 家具而已概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资办法、投资期 限、投资教诲、资产情状等判断基金是否和投资东谈主的风险承受智商相适合。      基金管理东谈主建议基金投资者在采用本基金之前，通过正规的门道，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、详实的了解。在对我方的资金情状、投资期限、收益预期和风险 承受智商作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投老本基金后， 即使出现短期的损失也不会给我方的平方生活带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按期定额投资是 指导投资东谈主进行经久投资、平均投资成本的一种肤浅易行的投资方式。然则按期定额投资并 不成遁入基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主赢得收益，也不是替代储蓄的等效答理方 式。      基金管理东谈主提请投资东谈主独特留心，因基金份额拆分、分成等行径导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险收益特征，不会裁汰基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆 分、分成等行径导致基金份额净值诊治至 1 元开动面值，在市集波动等身分的影响下，基金 投资仍有可能出现损失或基金份额净值仍有可能低于开动面值。      基金管理东谈主承诺以老师信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩表现的 保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。              招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   证券市集受各类身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集风 险的主要身分有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券市集产生影响，导致证 券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化顺利影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   上市公司的接洽情状受多种身分影响，如管聪慧商、财务情状、市集远景、行业竞争、 东谈主员素养等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会下落，或大概用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要采用现款方式来分配，而通货彭胀将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的实践收益率。   流动性风险是指因证券市集往复量不及，导致证券不成迅速、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现大批赎回，致使莫得阔气的现款应付赎回支付所引致的风险。   由于通达式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回的要求。由于 我国证券市集波动性大，在市集下落时可能出现往复量急剧减少的情况，如果在这时出现较 大数额赎回恳求，则基金资产可能会变现艰苦，基金可能面对流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调遣”章节。   本基金的投资市集主要为证券/期货往复所、天下银行间债券市集等流动性较好的范例 型往复景色，主要投资对象为具有邃密流动性的股票、存托凭证、债券和货币市集用具等， 同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高荟萃度的特征，抽象评估在平方市 场环境下本基金的流动性风险适中。               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金出现大批赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状或大批赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主 在单个通达日恳求赎回基金份额超越基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采用 部分宽限赎回的措施。   在市集大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法草率投资者赎回需求的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规则，抽象运用 各类流动性风险管理用具，对赎回恳求等进行限度诊治，当作特定情形下基金管理东谈主流动性 风险的提拔措施，包括但不限于：   （1）宽限办理大批赎回恳求   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调遣”中“大批赎回的情形 及处理方式”的联系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时逍遥系数投资东谈主的赎回恳求，投资东谈主收 到赎回款项的时期也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回恳求   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回恳求或降速支 付赎回款项的情形”，详实了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   （3）降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回恳求或降速支 付赎回款项的情形”和“大批赎回的情形及处理方式”，详实了解本基金降速支付赎回款项 的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比一般平方情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金对峙续持有期限少于 7 天的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，详实了解本 基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被宽限办理或被 暂停接受，或被降速支付赎回款项。   （6）舞动订价                招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      当本基金碰到大额申购赎回时，通过诊治基金份额净值的方式，将基金诊治投资组合的 市集冲击成安分配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。      （7）中国证监会认定的其他措施。      对于各类流动性风险管理用具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批模范并与基金托管东谈主协商一致。在 实践运用各类流动性风险管理用具时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      基金在往复过程发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现走嘴、拒却支付到期 本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。      在基金管理运作过程中，管理东谈主的学问、技能、教诲、判断等主不雅身分会影响其春联系 信息和经济方式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 时也不成保证基金净值大概透顶跟班或超越市集高潮幅度。      金融养殖品是一种金默契约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于养殖品往往具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于养殖品订价十分复杂，不适宜的 估值有可能使基金资产面对损失风险。      股指期货接纳保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数狭窄的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在规则的时期内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   国债期货接纳保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货接纳逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在规则的时期内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金参与股票期权往复以套期保值为主要办法，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、往复走嘴风险等。 影响期权价钱的身分较多，有时会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约 又有不同的到期日，若到期日本日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。 此外，行权失败和交收走嘴亦然股票期权往复可能出现的风险，期权义务方无法在到期日备 皆足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收走嘴并受罚，相应地，行权投资者就会面对 行权失败而失去往复契机。   （1）信用风险：基金所投资的资产复古证券之债务东谈主出现走嘴，或在往复过程中发生 交收走嘴，或由于资产复古证券信用质地裁汰导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   （2）利率风险：市集利率波动会导致资产复古证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果市集利率上升，本基金持有资产复古证券将面对价钱下降、本金损失的风险，而如果市 场利率下降，资产复古证券利息的再投资收益将面对下降的风险。   （3）流动性风险：受资产复古证券市集规模及往复活跃进度的影响，资产复古证券可 能无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产面对再投资风险。   本基金可投资港股通标的股票，在往复时期内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不就是最终结算汇率。港股通往复日日终，中国证券登记结算有限责任公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔往复，敬佩往复实践使用的结算汇率。故本 基金投资面对汇率风险。   （1）本基金将通过内地与香港股票市集往复互联互通机制投资于香港市集，在市集进 入、投资额度、可投资对象、往复司法、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会不断诊治，这些限制身分的变化可能对本基金参预或退出当地市集形成坚苦，从而对投 资收益以及平方的申购赎回产生顺利或波折的影响。   （2）香港市集往复司法有别于内地 A 股市集司法，此外，在互联互通机制下参与香港 股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：              招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 者将面对在停市期间无法进行港股通往复的风险；出现内地往复所证券往复服务公司认定的 往复很是情况时，内地往复所证券往复服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务， 投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通往复的风险； 得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，内地往复所另 有规则的除外；因港股通股票权益分配或者调遣等情况取得的联交所上市股票的认购权利在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调遣或者上市 公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或者 卖出； 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早终端；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的持有当作计较基准；投票数目超出持罕有量的，按照比例分配持有基数。以上 所述身分可能会给本基金投资带来特殊往复风险。   本基金可根据法律法例的规则参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方往复风险等融资业 务私有风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以至出现较大损失的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的 鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、 诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不竭信息流露监管方面与境内可能 存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购往复中， 往复敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（模范 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险显露进度也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收走嘴，质押券可能面对被处置的风险，因处置 价钱、数目、时期等的不敬佩，可能会给基金资产形成损失。             招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不敬佩性，最终变现价钱也具有不敬佩性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主计较各项投资运作绸缪和基金功绩绸缪时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不流露侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东谈主在基金按期禀报中流露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理敬佩申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场遍及法例等作念出的概述性神情，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构（包括直销机构和其他销售机构）根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与 家具风险之间的匹配教师。   联系当事东谈主在业务各步履操作过程中，因里面收敛存在劣势或者东谈主为身分形成操作虚假 或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法往复、司帐部门讹诈、往复短处、IT 系统 故障等风险。   在通达式基金的各类往复行径或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而影 响往复的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券/期货往复所、证券登记结算机构等等。            招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   由于法律法例方面的原因，某些市集行径受到限制或合同不成平方推行，导致基金资产 的损失。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商走嘴、托管行走嘴等超出基金管理东谈主自身直 接收敛智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。                招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）         §19 基金合同的变更、停止与基金财产的清理 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起见效，自见效后方可推行，自决议见效后依照《信息流露办法》的筹商规则在规则 媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系模范后，《基金合同》应当停止： 联络的； 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组谐和继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；             招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （5）聘用司帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理禀报出具法 律意见书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理禀报经合适《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理 小组进行公告。   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例规则的最低 期限。               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §20 基金合同的内容摘抄      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度筹商法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；      （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律规则决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调遣恳求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；      （16）在合适筹商法律、法例的前提下，制订和诊治筹商基金认购、申购、赎回、调遣 和非往复过户等业务司法；      （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；              招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老师信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备阔气的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的接洽方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》独特他筹商规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适宜合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则，按筹商规则计较并公告基金净值信息，敬佩基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度、中期和年度基金禀报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》独特他筹商规则，履行信息流露及禀报义务；   （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资接洽、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》独特他筹商规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主泄露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》独特他筹商规则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系而已，保 存期限不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时期发出，况且保证投资者 大概按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到筹商而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （19）面对闭幕、照章被解除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并文书基金 托管东谈主；                 招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终端后      （25）推行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全看护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系市集司法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券往复资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老师信用、勤劳尽责的原则持有并安全看护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业景色，配备阔气的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；      （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 所托管的不同的基金分别确立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》独特他筹商规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》独特他筹商规则另有规则外， 在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度、中期和年度基金禀报出具意见，说明基金管理东谈主在 各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东谈主有未推行《基金 合同》规则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适宜的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系而已，保存期限不低于法 律法例规则的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其奉求的登记机构处收受并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》独特他筹商规则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （18）面对闭幕、照章被解除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行业监 督管理机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。            招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息而已；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募说明书、基金家具而已概要等信息流露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情态基金信息流露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》停止的有限责任；   （6）不从事任何有损基金独特他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）推行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设立日常机构，若将来本基金份额持有东谈主大会成立日常机构， 则按照届时灵验的法律法例的规则推行。             招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   除法律法例、中国证监会另有规则或基金合同另有约定外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。   在法律法例规则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率或变更收费方式；   （3）诊治本基金的基金份额类别确立或罢手现存类别基金份额的销售等；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金管理东谈主、销售机构、登记机构诊治筹商基金认购、申购、赎回、调遣、非交 易过户、转托管等业务的司法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （1）除法律法例规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主 召集。                招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （2）基金管理东谈主未按规则召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。      （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在规则时期内未能作出版面回复，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在 规则时期内未能作出版面回复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主 应当配合。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集或在规则时期内未能作出版面回复的， 单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁锢、干预。      （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采用敬佩开会时期、地点、方式和权益登记日。      召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规则媒介公告。基金份额 持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议方式；      （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权奉求明白的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；      （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文书的其他事项。             招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   采用通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中说明本次基金 份额持有东谈主大会所采用的具体通讯方式、奉求的公证机关独特筹商方式和筹商东谈主、表决意见 寄交的截止时期和收取方式。   如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指 定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票 进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主敬佩。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权奉求明白托付代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求明白合适法律法例、《基金合同》和会议文书的规则， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记而已相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集 基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面方式或大 和会知载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或大和会知载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 示性公告； 东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份额持有 东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效劳；               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表决 意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见； 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的奉求东谈主办有 基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求明白合适法律法例、《基金合同》和会议文书 的规则，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不与法律法例蹧蹋的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过网络、电话或其他方 式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主敬佩并在会议文书中列明。   （4）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、网络、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的方式下，最先由大会主办东谈主按照下列第 7 条文定模范敬佩和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。                招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份明白文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。      在通讯开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和独特决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所规则的须以独特决议通过事 项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。      （2）独特决议，独特决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规则或基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基 金合并以独特决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。      采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证明白，不然提交合适会议通 知中规则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文书规则的表 决意见视为灵验表决，表决意见迟滞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 动手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由 基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有 东谈主大会的主办东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额 持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。 果。                 招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会主办东谈主应当就地公布从头盘货结果。 响计票的效劳。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息流露办法》的筹商规则在规则媒介上 公告。如果接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推行见效的基金份额持有东谈主大会的决议。 见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：      （1）基金份额持有东谈主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或整个代表联系基金份额      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系 基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通讯开会的顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；      （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）独特决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系规则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规则的适用上文联系约定。 容，但凡顺利援用法律法例或监管规则的部分，如法律法例或监管规则修改导致联系内容被 取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后可顺利对该部天职容进行修 改或诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指限度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   （1）在合适筹商基金分成条件的前提下，基金管理东谈主不错根据实践情况进行收益分配， 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分配；   （2）本基金收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采用现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益 分配方式是现款分成；   （3）基金收益分配后各类基金份额净值不成低于面值；即基金收益分配基准日的各类 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值；                招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金归并类别的每份基金份额享有同等分 配权；   （5）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到少许点后第 2 位，少许 点后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金资产；   （6）法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违犯法律法例的前提下酌情 诊治以上基金收益分配原则，此项诊治不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日 前在规则媒介公告。   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的筹商规则在规则媒介公告。   收益分配接纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法等筹商事项罢黜《业 务司法》的联系规则。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规则。   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）C 类基金份额的销售服务费；   （4）《基金合同》见效后与基金联系的信息流露用度；   （5）《基金合同》见效后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额持有东谈主大会用度；   （7）基金的证券、期货、股票期权往复用度；               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金联系账户的开户及宝贵用度；   （10）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度；   （11）按照国度筹商规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管 理东谈主将在基金年度禀报中对该项用度的列支情况作专项说明。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%的年费率计提。   销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托 管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。              招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据筹商法例及相应左券规则， 按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未透顶履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》见效前的联系用度；   （4）其他根据联系法律法例及中国证监会的筹商规则不得列入基金用度的样子。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募说明书的规则或联系公告。   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的规则代扣代缴。   本基金在严格收敛风险、保证基金资产流动性的前提下，通过对优质企业的全面深远研 究，精选能源转型主题的优质上市公司，力求杀青基金资产的经久褂讪升值。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板独特他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、次级债券、政府复古机构债、政府复古债券、场所政府债、可调遣债券、 可分离往复可转债、可交换债券独特他中国证监会允许投资的债券）、资产复古证券、债券 回购、同行存单、银行进款、货币市集用具、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会的联系规则。   本基金可根据联系法律法例和基金合同的约定参与融资业务。              招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适宜模范后，可 以将其纳入投资范围。    本基金投资组合中股票、存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中港股通标的 股票投资比例不超越本基金股票资产的 50%。本基金主要投资于能源转型主题的上市公司股 票、存托凭证，投资于能源转型主题的上市公司股票、存托凭证不低于非现款基金资产的 往复保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期 权独特他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规则推行。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采用不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。    如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应模范后，以变 更后的规则为准。    （1）组合限制    基金的投资组合应罢黜以下限制： 资比例不超越本基金股票资产的 50%；投资于能源转型主题的上市公司股票、存托凭证不低 于非现款基金资产的 80%； 的 A 股和 H 股合并计较），其市值不超越基金资产净值的 10%； 在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并计较），不超越该证券的 10%； 的 10%； 证券规模的 10%； 过其各类资产复古证券整个规模的 10%； 产复古证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；              招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票总市值 的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计较）应当 合适基金合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得超越上一往复日基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金持有的债券总市值 的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，整个（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交 易日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一往复日基金资产净值的 不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产复古证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 15%；本基 金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司可 流畅股票的 30%； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；             招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 收取的权利金总额不得超越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或往复所司法招供的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较；   除上述 8）、14）、16）、17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个往复日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适本基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日起动手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适宜模范 后，则本基金投资不再受联系限制。   （2）禁锢行径   为宝贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主独特控股鼓吹、实践收敛东谈主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，罢黜基金份额持有东谈主利益优先原则，珍厚利益 蹧蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推行。联系往复必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述禁锢性规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在与基 金托管东谈主协商一致并履行适宜模范后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规则推行。              招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券往复所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及要紧变化身分，诊治最近往复市价，敬佩公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济 环境未发生要紧变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，接纳估值时期敬佩公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化， 按最近往复日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化 的，接纳估值时期敬佩公允价值。 的资产复古证券，接纳估值时期敬佩公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应永诀如下情况处理： 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会筹商规则敬佩公 允价值。              招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （3）天下银行间债券市集往复的债券、资产复古证券等固定收益品种，接纳第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上市集往复的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等养殖品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结 算价估值。   （6）本基金投资股票期权，根据联系法律法例以及监管部门的规则估值。   （7）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （8）持有的银行按期进款或文书进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （9）东谈主民币春联系货币的汇率根据届时联系法律法例及监管机构的要求敬佩汇率开始， 如法律法例及监管机构无联系规则，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后敬佩本基金的估值 汇率开始。   （10）对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则诊治或其他原因导致基金实践交征税金 与估算的应交税金有各别的，基金将在联系税金诊治日或实践支付日进行相应的司帐处理。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票推行。   （12）本基金参与融资业务的，按照联系法律法例、监管部门和行业协会的联系规则进 行估值。   （13）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （15）联系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及联系法 律法例的规则或者未能充分宝贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   基金管理东谈主负责基金资产净值计较和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金筹商的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规则网站流露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或营业网点流露通达日的各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站流露半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （1）变更基金合同波及法律法例规则或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议须报中国证监会备案，自表决 通过之日起见效，自见效后方可推行，自决议见效后依照《信息流露办法》的筹商规则在规 定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系模范后，《基金合同》应当停止：   （1）基金份额持有东谈主大会决定停止的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责停止，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主联络的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）联系法律法例和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个服务日内成立基金 财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、符 合《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产清理模范：               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 意见书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理禀报经合适《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理 小组进行公告。   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例规则的最低 期限。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁 司法进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有敛迹力。除非仲 裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，连续至意、勤劳、尽责地履行 基金合同规则的义务，宝贵基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港独特行政区、澳门 独特行政区和台湾地区法律）统帅。            招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公景色 和营业景色查阅。                   招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §21 基金托管左券的内容摘抄    （一）基金管理东谈主    公司称号：招商基金管理有限公司    住所：深圳市福田区深南大路 7088 号    法定代表东谈主：王小青    成立时期：2002 年 12 月 27 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号    注册老本：东谈主民币 13.1 亿元    组织方式：有限责任公司    接洽范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务    存续期间：不竭接洽    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    筹商东谈主：赖想斯    （二）基金托管东谈主    公司称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东谈主： 廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东谈主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织方式：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：不竭接洽    接洽范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各类汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金              招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径诈骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板独特他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、次级债券、政府复古机构债、政府复古债券、场所政府债、可调遣债券、 可分离往复可转债、可交换债券独特他中国证监会允许投资的债券）、资产复古证券、债券 回购、同行存单、银行进款、货币市集用具、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会的联系规则。   本基金可根据联系法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适宜模范后，可 以将其纳入投资范围。 进行监督：   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资组合中股票、存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中港股通标的 股票投资比例不超越本基金股票资产的 50%。本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的 现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采用不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。              招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）    如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应模范后，以变 更后的规则为准。    （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢黜以下投资限制： 资比例不超越本基金股票资产的 50%； 的 A 股和 H 股合并计较），其市值不超越基金资产净值的 10%； 存托凭证，归并家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并计较），不超越该证券的 的 10%； 证券规模的 10%； 资产复古证券，不得超越其各类资产复古证券整个规模的 10%； 产复古证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票总市值 的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计较）应当 合适基金合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得超越上一往复日基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金持有的债券总市值 的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，整个（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交             招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 易日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一往复日基金资产净值的 不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产复古证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 处于通达期的按期通达基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司可 流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 30%； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%； 收取的权利金总额不得超越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或往复所司法招供的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较。   除上述 8）、14）、16）、17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个往复日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起动手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适宜模范 后，则本基金投资不再受联系限制。               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金托管东谈主对基金投资的监督和检查自《基金合同》见效之日起动手。   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制等事项诊治的，基金管理东谈主应提前 文书基金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理东谈主清醒基金托 管东谈主履行投资监督职责受外部数据开始或系统开发等身分影响，应为基金托管东谈主系统诊治预 留所需的合理必要时期。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体司法依照联系法律法例的规则和基金合同的约定推行。 为进行监督：   根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金禁锢从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主独特控股鼓吹、实践收敛东谈主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，罢黜基金份额持有东谈主利益优先原则，珍厚利益 蹧蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推行。联系往复必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述禁锢性规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在与基 金托管东谈主协商一致并履行适宜模范后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规则推行。   基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间市集往复的往复敌手资信风险收敛措 施进行监督。   基金管理东谈主参与银行间市集往复,应按照审慎的风险收敛原则评估往复敌手资信风险， 并自主采用往复敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间市集的丙类会员进行债券往复的， 不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提 供可行性说明。基金管理东谈主应确保可行性说明内容真确、准确、完好。基金托管东谈主分歧基金            招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 管理东谈主提供的可行性说明进行本质审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍推行往复 并形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担责任。   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，以 DVP（券款兑付）的往复结 算方式进行往复。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付智商等 波及到进款银行采用方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此 采用进款银行。因基金管理东谈主违犯上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任何责任， 联系损失由基金管理东谈主先行承担。基金管理东谈主履行先行赔付责任后，有权要求联系责任东谈主进 行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金管理东谈主履行先行赔付责任。   （1）基金投资流畅受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券 筹商问题的文书》等筹商法律法例规则。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往复证券,不包括由于发布 要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流畅受 限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的筹商基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险收敛轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已应 包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例收敛情况。   基金管理东谈主应至少于初次推行投资指示之前两个服务日将上述而已书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有阔气的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述而已后两个服务日内， 以书面或其他两边招供的方式证据收到上述而已。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法例要求的 筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流畅受限证券市值占基金资产净值的比例、资金划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的 真确、完好，并应至少于拟推行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保 证基金托管东谈主有阔气的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券筹商问题的通 知》规则，对基金管理东谈主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的筹商书面信 息。基金托管东谈主以为上述而已可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流畅受 限证券前就该风险的排斥或珍重措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理东谈主风险管理部               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估禀报等备查而已的权利。不然，基金托管东谈主有权 拒却推行筹商指示。因拒却推行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何责任， 并有权禀报中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主同意担连带责任。   （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入敬佩、基金收益分配、 联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作独特他运作违犯《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管左券筹商规则时，应实时以书面方式文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通 知后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面方式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。基金 托管东谈主应当督促基金管理东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据往复模范尚未成交的且基金托管东谈主在往复前大概监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违犯联系法律法例规则或者违犯《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒 绝推行，立即文书基金管理东谈主，并向中国证监会禀报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控绸缪或依据往复模范也曾成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理 东谈主，并禀报中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时期内回复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例要求需 向中国证监会报送基金监督禀报的，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据而已和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行径，应立即禀报中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无正直意义，拒却、圮绝基金托管东谈主根据本左券规则诈骗监督权，或采用拖 延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 东谈主计较的基金资产净值和各类基金份额净值、根据管理东谈主指示办理清理交收、联系信息流露 和监督基金投资运作等行径。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延推行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、本托管左券独特他筹商规则时，基金管理东谈主应实时以书面方式文书基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对质据并以书面方式向基金管理东谈主发出回函。在限期 内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金管理东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应禀报中国证监会。 基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应立即禀报中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系而已以供基金 管理东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在规则时期内回复基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直意义，拒却、圮绝基金管理东谈主根据本左券规则诈骗监督权，或采用拖 延、讹诈等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议警告仍不改正 的，基金管理东谈主应禀报中国证监会。   （一）基金财产看护的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与零丁。 筹商当事东谈主敬佩到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主账户的， 基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主采用措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主 应负责向筹商当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主应当赐与必要的协助，但对此不承担责任。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托 管经验的生意银行开设的招商基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并 管理。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等筹商规则后，由基金管理东谈主聘用合适《中华东谈主民 共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师签名方为灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的 属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收 到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管理东谈主按规则办理退 款事宜，基金托管东谈主应提供充分的协助。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的银行进款。 该账户的开设和管意义基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东谈主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于逍遥开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行径。   资产托管专户的管理当合适《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理规则》、《利率管理暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他规则。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往复资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于逍遥开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借市集的往复经验，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限责任公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户 和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 议，原来由基金托管东谈主看护，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根 据筹商法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商司法使用并管 理。      （七）基金财产投资的筹商银行进款证实书等什物证券的看护      基金财产投资的筹商什物证券根据实践需要，存放于基金托管东谈主或其他机构的看护库。 属于基金托管东谈主实践灵验收敛下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生 的责任应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实践灵验收敛或看护的证券 不承担看护责任。      （八）与基金财产筹商的要紧合同的看护      由基金管理东谈主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主看护。除本左券另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金筹商的要紧合同期应 保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门不低于法 律法例规则的最低期限。      对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得漂流。      （一）基金资产净值的计较      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各类基金份额净值是按照每个 服务日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机 制。国度另有规则的，从其规则。      基金管理东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》及 其他法律法例的规则。用于基金信息流露的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托管 东谈主复核。基金管理东谈主应于每个服务日终端后计较当日的基金资产净值和各类基金份额净值， 并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主草率净值计较结果进行复核，并以两边 约定的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息赐与公布。      （二）基金资产估值方法            招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产复古证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往复所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及要紧变化身分，诊治最近往复市价，敬佩公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济 环境未发生要紧变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，接纳估值时期敬佩公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化， 按最近往复日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化 的，接纳估值时期敬佩公允价值。 的资产复古证券，接纳估值时期敬佩公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应永诀如下情况处理： 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会筹商规则敬佩公 允价值。             招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （3）天下银行间债券市集往复的债券、资产复古证券等固定收益品种，接纳第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上市集往复的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等养殖品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结 算价估值。   （6）本基金投资股票期权，根据联系法律法例以及监管部门的规则估值。   （7）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （8）持有的银行按期进款或文书进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （9）东谈主民币春联系货币的汇率根据届时联系法律法例及监管机构的要求敬佩汇率开始， 如法律法例及监管机构无联系规则，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后敬佩本基金的估值 汇率开始。   （10）对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则诊治或其他原因导致基金实践交征税金 与估算的应交税金有各别的，基金将在联系税金诊治日或实践支付日进行相应的司帐处理。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票推行。   （12）本基金参与融资业务的，按照联系法律法例、监管部门和行业协会的联系规则进 行估值。   （13）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （15）联系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及联系法 律法例的规则或者未能充分宝贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   基金管理东谈主负责基金资产净值计较和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金筹商的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （三）估值短处的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值短处时， 视为该类基金份额净值短处。                 招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过错形成估值短处，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错的责任东谈主应当对由于该 估值短处遭受损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值短处处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。      上述估值短处的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值短处已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值短处责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值短处发生的用度由估值短处责任方承担；由于估值短处责任方未 实时更正已产生的估值短处，给当事东谈主形成损失的，由估值短处责任方对顺利损失承担抵偿 责任；若估值短处责任方也曾积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有阔气的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值短处责任方草率更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值短处已得到更正。      （2）估值短处的责任方对筹商当事东谈主的顺利损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对 估值短处的筹商顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值短处而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值短处 责任方仍草率估值短处负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值短处责任方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的赔 偿额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和超越其实践损失的差额部分支付给估值短处责任 方。      （4）估值短处诊治接纳尽量还原至假设未发生估值短处的正确情形的方式。      估值短处被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：      （1）查明估值短处发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值短处发生的原因敬佩 估值短处的责任方；      （2）根据估值短处处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值短处形成的损失进行评估；      （3）根据估值短处处理原则或当事东谈主协商的方法由估值短处的责任方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值短处处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值短处的更正向筹商当事东谈主进行证据。              招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）基金份额净值计较出现短处时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施珍重损失进一步扩大。   （2）各类基金份额的基金份额净值计较短处偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；短处偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，从其规则处理。   （四）暂停估值的情形 营业时； 基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照联系各方约定的归并记账方法 和司帐处理原则，分别独速即确立、登录和看护本基金的全套账册，春联系各方各自的账册 按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录透顶相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金按期禀报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》见效后，基金招募说明书、基金家具而已概要的信息发生要紧变更的，基 金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书、基金家具而已概要并登载在规则网站 上；基金招募说明书、基金家具而已概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一 次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书、基金家具而已概要。基金管理 东谈主应当在季度终端之日起十五个服务日内，编制完成基金季度禀报，将季度禀报登载在规则 网站上，并将季度禀报辅导性公告登载在规则报刊上。基金管理东谈主应当在上半年终端之日起              招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登载在规则网站上，并将中期禀报辅导性公 告登载在规则报刊上。基金管理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度禀报， 将年度禀报登载在规则网站上，并将年度禀报辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度禀报 中的财务司帐禀报应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。基金 管理东谈主在 5 个服务日内完成月度禀报，在月度禀报完成当日，对禀报加盖公章后，以加密传 真方式将筹商禀报提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结 果实时书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个服务日内完成季度禀报，在季度禀报完成当 日，将筹商禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复 核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在一个月内完成中期禀报，在中期禀报完成当日， 将筹商禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书 面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在一个半月内完成年度禀报，在年度禀报完成当日，将筹商 禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文书基 金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以联系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的禀报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，联系各方各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前 就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 联系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报或年度禀报复核已矣后，需盖印确 认或出具相应的复核证据书，以备有权机构春联系文献审核时辅导。   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》停止日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持 有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照面前联系司法分别看护基金份额持有东谈主名册。看护方式不错接纳电 子或文档的方式。基金登记机构的看护期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。法律法 规或监管部门另有规则的除外。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 见效日、《基金合同》停止日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12             招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内 提交；《基金合同》见效日、《基金合同》停止日等波及到基金要紧事项日历的基金份额持 有东谈主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版方式妥善看护基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限不低于法律法例规则的最低期限。法律法例或监管部门另有规则的除外。基金托管东谈主不得 将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册，应按筹商 法例规则各自承担相应的责任。   （一）托管左券的变更与停止   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何蹧蹋。基金托管左券的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，经履行联系模范后，本托管左券停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被解除、歇业或有其他基金托管东谈主继承基金资产；   （3）基金管理东谈主闭幕、照章被解除、歇业或有其他基金管理东谈主继承基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规则的停止事项。   （二）基金财产的清理 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组谐和继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；               招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （4）制作清理禀报；   （5）聘用司帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理禀报出具法 律意见书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理禀报经合适《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理 小组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例规则的最低 期限。   联系各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券筹商的一切争议，除经友好协商可 以科罚的，应提交深圳海外仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在 深圳，仲裁裁决是终局性的并春联系各方均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连续至意、勤劳、尽 责地履行《基金合同》和托管左券规则的义务，宝贵基金份额持有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律（为本托管左券之办法，在此不包括香港独特行政区、澳门独特行政 区和台湾地区法律）统帅。                 招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §22 对基金份额持有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资东谈主 的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应诊治。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上往复平台，不错杀青在线开户往复。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或窜改。服务用度由本基 金管理东谈主承担，客户无需额外承担用度。 的通讯地址及筹商方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的而已邮寄服务原则上接纳邮 政平信邮寄方式，并分歧邮寄而已的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄而已出现遗漏、泄 露而导致的顺利或波折损伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法透顶保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司分歧电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通讯等原因形成的信息不完好、泄露等 而导致的顺利或波折损伤承担任何抵偿责任。   基金份额持有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制恳求，基 金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东谈主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告辅导等，基金公司还将根据业务发展的实践需要，当令 诊治定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东谈主定制的各类信息外，基金公司也会按期或不按期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东谈主发送基金分成、节日致意、家具推行等信息。如基金份 额持有东谈主不但愿收受到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                 招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、而已修改、答理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额持有东谈主可通过该热线享受业务盘考、信息查询、信息服务定制、而已修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金天下谐和客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   基金份额持有东谈主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客 户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日提议的投诉，将在顺延的服务日当日进行处理。                招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §23 其他应流露事项 序号                   公告事项                   公告日历      号）      理旗下基金销售业务的公告             招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）           §24 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。   投资东谈主可在办公时期免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的原来为准。            招商能源转型搀和型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更详实的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售机构恳求查阅以 下文献：   （一）中国证监会准予招商能源转型搀和型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商能源转型搀和型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商能源转型搀和型证券投资基金托管左券》；   （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律意见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司

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